חברת צ'ארלס שוואב פועלת כקבוצת אחזקות פיננסית ומספקת שירותים פיננסיים בתחום הבנקאות, הברוקרג' ושירותים נלווים. פעילות החברה מאורגנת בשלוש חטיבות עסקיות: חטיבת השקעות למגזר הפרטי מספקת שירותי מסחר בניירות ערך ובנקאות למשקיעים פרטיים באמצעות אתרי אינטרנט ויועצי השקעות, משכנתאות, קווי אשראי, שירותי בנקאות פרטית, מוצרים פיננסיים וכרטיסי אשראי. חטיבת השקעות למגזר המוסדי מספקת שירותי מסחר ותמיכה ליועצי השקעות, תכנון עסקי ופיננסי ותוכניות אופציות עבור חברות ציבוריות ופרטיות, שירותי ביצוע פקודות מסחר לברוקרים ומשקיעים מוסדיים, בעיקר בבורסת נאסד"ק. חטיבת הנאמנות מספקת שירותי ניהול השקעות, נאמנות, משמורת, בנקאות פרטית ותוכניות חסכון עבור לקוחות פרטיים ומוסדיים. החברה הוקמה ב-1971 ומרכזה בסן פרנסיסקו, קליפורניה .